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合規(guī)官工作內(nèi)容描述：

● ?通過確保按時提交所有請求和報告，確保銀行在任何時候都不會被監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款。?

● 跟蹤銀行的所有重要日期。其中包括提交季度報告、中止年中財務(wù)、銀行審計、執(zhí)照更新等。

● 在盡可能短的時間內(nèi)進(jìn)行審計跟進(jìn)并關(guān)閉提出的問題。?

● 監(jiān)控系統(tǒng)交易，確保銀行員工以及背后沒有欺詐行為。

● 跟進(jìn)并確保按時完成并提交所有法定和監(jiān)管報告，如流動性報告、外匯、信貸集中度和大額風(fēng)險敞口。

● 審查開戶流程，比較系統(tǒng)中捕獲的數(shù)據(jù)與硬拷貝上列出的數(shù)據(jù)相符。確保對公司進(jìn)行搜索和盡職調(diào)查。確保捕獲和列出的 kyc 符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)方針。

● 根據(jù)州法律的當(dāng)前和普遍變化，審查銀行政策，建議在必要時進(jìn)行更改。